理性投资,财富增值

    进一步深化期货投资者教育的工作,是加强期货市场基础性建设的重要内容,也是全行业各方面的共同责任,为了维护期货持续、稳定、健康发展的的战略高度,我们要充分重视起来,积极行动起来!

一、继续做好投资者园地建设工作

    坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市股权买卖”活动,在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者到合法的期货经营机构进行期货交易。 

    紧密结合市场特点和创新业务发展,落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作,园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等,及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。 

    根据股指期货业务推出进度,积极组织开展股指期货投资者教育系列活动,如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等制作股指期货投资者教育宣传折页和手册,内容为公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等,为新业务的开展做好前期各项准备工作。

二、开展形式多样的投资者教育活动

    继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,进而提高投资者素质。 

    各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样,内容丰富的投资咨询活动,如继续开办股民学校,组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱,通过投资者信箱,了解客户的需求和建议,做好客户的服务工作,提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作,按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求,重视并及时处理客户各种投诉,严禁推诿搪塞客户,切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。

    目前期货市场行情波动幅度较大,投资者投资信心不足,悲观情绪漫延,公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展,克服悲观情绪,避免恐慌等不必要的盲目跟风操作,从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。

    在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗,配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作,组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核,进一步加强了咨询队伍的建设和管理,提升了公司的服务水平和服务质量,目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。建立公司统一的咨询服务平台,进一步加强和落实投资者咨询服务工作,树立公司的服务品牌。

三、投资者教育工作的内容和形式 

    投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等,具体包括:

(一)介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程

(二)宣传期货市场的政策法规

三)充分揭示期货投资的风险,并使投资者理解“买者自负”的原则

(四)帮助投资者了解自身的权利和义务,树立正确的投资理念

(五)帮助投资者依法维护自身合法权益

    期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作,以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动,切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括:

(一)在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏

(二)在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容

(三)通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题

(四)举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动

(五)在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料,以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料,供投资者免费查阅

(六)组织开展期货仿真交易,增强投资者对期货交易的感性认识

(七)积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动

(八)其他合规有效的方式

    期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏,对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示,并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容,或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露,并以适当方式将查阅方式告知投资者。

    期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估,对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解;经过调查评估,对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员,应向其说明期货交易的高风险性,尽量说服其不要参与期货交易。

    对新开户的客户,期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式,提高投资者在以下方面的认识:1对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等2对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等3对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征,认识到进行期货交易既可能有较大盈利,也可能出现较大亏损,投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

    期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制,在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范,重点加强对投资者的风险揭示:

  (一)在投资者开立资金账户和交易账户后,应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料,提示客户不要在非法营业网点从事期货交易

  (二)在签订期货经纪合同时,开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解,认真履行风险揭示义务,指导投资者阅读风险揭示书,要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字

  (三)在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容,确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

    期货公司应建立健全客户服务机制,可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务;客户服务电话要有专人接听,及时解答投资者的咨询。

期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围,有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作,通过开设专题,举办仿真交易大赛,期货知识竞赛等活动,介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容

做好期货投资者教育是每个期货公司应尽的责任和义务,是广大投资者信赖的保障和基石!遵循“买者自慎,卖者有责”,期货市场才会健康有序的发展。

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